Антилегализационный аудитAnti-money laundering(AML)


The Presentation inside:

Slide 0

Антилегализационный аудит Anti-money laundering (AML) Кафедра «Аудит и контроль»


Slide 1

Если Вы планируете работать в: государственных структурах; кредитной организации; организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг; страховой организации или лизинговой компании; инвестиционном или негосударственном пенсионном фонде; организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; аудиторской организации и других организациях –участниках финансового рынка


Slide 2

Вам будет необходимо: Знание действующего законодательства в области: противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем (ПОД), и финансированию терроризма (ФТ) Федеральный закон от 07.08.2001 №115–ФЗ


Slide 3

Что такое «легализация»? «Легализация» или «отмывание грязных денег» - это придание незаконным доходам (например, взятке) вида дохода из официального источника.


Slide 4

Вы научитесь: выявлять операции клиентов‚ подлежащих обязательному контролю; выявлять необычные сделки и сомнительные операции; составлять запросы клиентам по проводимым операциям; идентифицировать клиентов и выгодоприобретателей; например, по модели «Знай своего клиента» («know your customer»); анализировать и изучать клиентов и оценивать риск совершения операций‚ связанных с ПОД/ФТ.


Slide 5

Вы познакомитесь: С основами международного законодательства в сфере ПОД/ФТ: Документы Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) (Financial Action Task Force on Money Laundering — FATF) — межправительственной организации, Вольфсбергской группы (инициативное объединение одиннадцати ведущих банков мира) и т.д.


Slide 6

Вы изучите: Схемы легализации, их преимущества и недостатки. Например: На пленарном заседании ФАТФ в июне 2009 года был рассмотрен отчет о возможности отмывания преступных капиталов при покупке-продаже футбольных клубов и отдельных игроков, при осуществлении рекламных кампаний, продаже прав на трансляции и других операциях в этой сфере.


Slide 7

Вы познакомитесь: с деятельностью финансовых разведок различных стран мира: Росфинмониторинга Группы «Эгмонт» — неформального объединения подразделений финансовой разведки (ПФР) мира.


Slide 8

Вы научитесь применять: Методы антилегализационного аудита, из практики Росфинмониторинга и крупнейших международных аудиторских компаний


Slide 9

Это может быть Ваша вакансия Ведущий экономист-аналитик ПОД/ФТ, от 60 000 до 90 000 рублей. Требования в/о (экономическое, юридическое, математическое), знание федеральных законов и нормативных актов в области ПОД/ФТ, Обязанности разработка, анализ, мониторинг внутренних документов ПОД/ФТ, участие в подготовке отчетов/запросов сторонним орг, надзорным органам по ПОД/ФТ, консультирование, обучение сотрудников по вопросам ПОД/ФТ. исполнение Федерального закона №115-ФЗ. анкетирование клиентов и выгодоприобретателей выявление операций обязательного контроля и «необычных» операций, заполнение, формирование файла для отправки в ФСФМ. переписка с клиентами по вопросам ПОД/ФТ.


Slide 10

Приглашаем Вас на курс Антилегализационный аудит Anti-money laundering (AML) Кафедры «Аудит и контроль»


×

HTML:





Ссылка: