Изменения в нормативной базе НДЦ Заместитель начальника УНТО Стрельникова Елена Владимировна Москва, 2009 г.


The Presentation inside:

Slide 0

Изменения в нормативной базе НДЦ Заместитель начальника УНТО Стрельникова Елена Владимировна Москва, 2009 г.


Slide 1

2 Основные изменения в нормативных документах НДЦ связаны с особенностями Исполнения операций приема на хранение/ снятия с хранения ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам в месте расчетов (с использованием денежного счета ЗАО РП ММВБ в Euroclear Bank S.A., Brussels) Передачи информации о торговых разделах Заполнения поручений при списании/зачислении инвестиционных паев ПИФ


Slide 2

3 Термины, используемые при описании операций приема на хранение/ снятия с хранения ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам в месте расчетов Счет – основной валютный счет, открытый Участнику расчетов в РП ММВБ в соответствии с Договором банковского счета в иностранной валюте Специальный счет –счет, открытый Участнику расчетов в РП ММВБ для отражения расчетов в иностранной валюте, осуществляемых с использованием Денежного счета, открытого РП ММВБ в Euroclear Bank SA/NV, Brussels Извещение - документ, формируемый и направляемый НДЦ в РП ММВБ, подтверждающий факт передачи Участником расчетов в НДЦ поручения депо на перевод ценных бумаг, а также наличие на счете депо Участника расчетов ценных бумаг в разделе счета депо, с которого осуществляется перевод, в количестве, достаточном для исполнения принятого поручения депо.


Slide 3

4 Основные условия для исполнения операций приема на хранение/ снятия с хранения ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам в месте расчетов Наличие счета депо (S, D или L), открытого в НДЦ Наличие Специального счета, открытого в РП ММВБ Регистрация банковских реквизитов с предоставлением Уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции - 07, код назначения банковских реквизитов – 10)


Slide 4

5 Валюты, используемые при осуществлении расчетов с контролем расчетов по денежным средствам, через Euroclear Bank SA/NV, Brussels USD – доллар США EUR – евро Иные валюты только после предварительного согласования с НДЦ и РП ММВБ и открытия Специального счета в РП ММВБ в соответствующей валюте


Slide 5

6 РП ММВБ Euroclear Bank S.A., Brussels Участник расчетов , . НДЦ Схема договорных отношений при осуществлении расчетов с использованием Денежного счета РП ММВБ и счета НДЦ в Euroclear Bank SA/NV, Brussels Контрагент Участника расчетов Договор купли-продажи ценных бумаг Договор счета депо Трехстороннее соглашение Договор счета депо Договор Денежного счета (cash clearance account)


Slide 6

7 Прием ценных бумаг на хранение с контролем расчетов по денежным средствам в месте расчетов РП ММВБ Денежный счет РП ММВБ (cash clearance account) Euroclear Bank S.A., Brussels Специальный счет Участника расчетов Участник расчетов Валютный контроль осуществляется РП ММВБ по получении информации о сделке с переводом денежных средств со Специального счета Участника расчетов , . Счет депо Участника расчетов в НДЦ НДЦ MF035 (MT540) поручение депо на прием ценных бумаг на хранение Ценные бумаги Счет депо НДЦ МТ 900 (950) Дебет-авизо / Выписка по счету link MS035 (MT544) Отчет об исполнении поручения депо на прием ценных бумаг на хранение МТ 950 Выписка по счету MT541 Поручение депо на зачисление ценных бумаг RVP Отчет (копия отчета) об исполнении операции по денежному счету Информация из системы EUCLID MT545 Отчет об исполнении поручения депо на зачисление ценных бумаг RVP Извещение об обязательствах по денежным средствам (регистрационный номер поручения НДЦ) Уведомление о наличии и блокировании средств по сделке Блокирование (резервирование) денежных средств в обеспечение расчетов по сделке 1 7 2 3 4 5 6 5 8


Slide 7

8 РП ММВБ Euroclear Bank S.A., Brussels Участник расчетов , . НДЦ Схема расчетов Прием ценных бумаг на хранение (Euroclear) Контрагент Участника расчетов Договор купли-продажи ценных бумаг Ценные бумаги Ценные бумаги Денежные средства Денежные средства Денежные средства Покупатель Продавец Место хранения Место расчетов (EUROCLEAR BIC - MGTCBEBE)


Slide 8

9 РП ММВБ Euroclear Bank S.A., Brussels Участник расчетов , . НДЦ Схема расчетов c использованием моста Euroclear-Clearstream (Bridge) Прием ценных бумаг на хранение Контрагент Участника расчетов Договор купли-продажи ценных бумаг Clearstream Banking S.A., Luxembourg Ценные бумаги Ценные бумаги Покупатель Продавец Место хранения Денежные средства Денежные средства Денежные средства Место расчетов MGTCBECEDELL (указание BIC – не допускается)


Slide 9

10 Снятие ценных бумаг с хранения с контролем расчетов по денежным средствам в месте расчетов РП ММВБ Денежный счет РП ММВБ (cash clearance account) Euroclear Bank S.A., Brussels Транзитный счет к Специальному счету Участника расчетов Участник расчетов , . Счет депо Участника расчетов в НДЦ НДЦ MF036 (MT542) поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения Ценные бумаги Счет депо НДЦ МТ 910 (950) Кредит-авизо / Выписка по счету link MS036 (MT546) Отчет об исполнении поручения депо на снятие ценных бумаг с хранения МТ 950 Выписка по счету MT543 Поручение депо на поставку ценных бумаг против платежа Отчет об исполнении операции по денежному счету (зачислении денежных средств) Информация из системы EUCLID MT547 Отчет об исполнении поручения депо на поставку ценных бумаг против платежа Информация о денежных требованиях (номер поручения НДЦ) 1 6 3 2 4 5 4 7 Блокирование ценных бумаг в обеспечение расчетов по сделке


Slide 10

11 РП ММВБ Euroclear Bank S.A., Brussels Участник расчетов , . НДЦ Схема расчетов Снятие ценных бумаг с хранения (Euroclear) Контрагент Участника расчетов Договор купли-продажи ценных бумаг Место расчетов (EUROCLEAR BIC - MGTCBEBE) Ценные бумаги Ценные бумаги Денежные средства Денежные средства Продавец Покупатель Место хранения Денежные средства


Slide 11

12 РП ММВБ Euroclear Bank S.A., Brussels Участник расчетов , . НДЦ Схема расчетов c использованием моста Euroclear-Clearstream (Bridge) Снятие ценных бумаг с хранения Контрагент Участника расчетов Договор купли-продажи ценных бумаг Clearstream Banking S.A., Luxembourg Место расчетов MGTCBECEDELL (указание BIC – не допускается) Ценные бумаги Ценные бумаги Продавец Покупатель Место хранения Денежные средства Денежные средства Денежные средства


Slide 12

13 Места расчетов


Slide 13

14


Slide 14

15 Указание признака операции с контролем расчетов по денежным средствам в месте расчетов в сообщениях МТ540 и МТ542


Slide 15

16 Контактная информация Адрес: Почтовый адрес:105062, г. Москва, ул. Машкова, дом 13, строение 1 Депозитарный консультант Тел.: (495) 234-48-65 232-52-55 E-mail: [email protected] Сайт НДЦ www.ndc.ru


×

HTML:





Ссылка: